单项选择题
股东或投资人信息应收集并登记()或投资额的股东或投资人信息,包括姓名/名称、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限、持股或投资比例或份额。
A.超过25%(含)以上股份B.25%(含)以上股份C.超过25%股份D.为25%股份
单项选择题 境内一级分行内控合规部门(反洗钱中心)应将辖内产品洗钱风险评估情况纳入()。
单项选择题 ()是指全行存量产品以外的全新产品,或者改变存量产品的功能属性、主体操作流程、管理模式、交易渠道、交易方式、使用群体等特征的产品。
单项选择题 内控合规部门(反洗钱中心)对()提交的资料进行质量审核并出具审核意见,重点审核评估结果的准确性和风险控制措施的有效性,对评估内容不完整、评估依据不准确、评估结果与实际情况明显不符、风险控制措施与风险等级不匹配的,退回重新评估。