多项选择题
A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
B.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
C.无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
D.对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
多项选择题 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
多项选择题 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
单项选择题 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）
单项选择题 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
单项选择题 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。
单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。
单项选择题 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
单项选择题 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
单项选择题 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
单项选择题 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）