单项选择题
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责C.移送证券业协会处理D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
多项选择题 协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两区分”是指?()
单项选择题 吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是?()
判断题 通过自动化技术进行业务系统操作时,可能会引入新的风险。