多项选择题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时,可以采取的措施是()
A.回访客户或实地查访 B.向公安、工商行政管理等部门核实 C.要求客户提供公证机关出具的证明书 D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
多项选择题 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司破产或者解散时,应当将()移交中国证监会指定的机构。
多项选择题 《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()
多项选择题 通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习,你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是()