单项选择题
王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题 A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合作关系之前,以下做法正确的是()。
单项选择题 关于基金公司的专业委员会的组成,以下不合规的是()。
单项选择题 基金管理人在基金募集过程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告。