多项选择题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()
A.备案报告 B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 C.合规总监的合规审查意见 D.资产托管协议
单项选择题 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。
单项选择题 按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循“()”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作。
多项选择题 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件,同产品发行人的责任承担规则如下()。