问答题
合规风险评估报告包括哪些内容?
合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正......
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问答题 合规风险管理体系应包括哪些基本要素?
判断题 商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
判断题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。