单项选择题
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事
单项选择题 ()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
单项选择题 证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
单项选择题 按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。