black

证券经纪业务

登录

单项选择题

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

相关考题

单项选择题 ()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

单项选择题 证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

单项选择题 按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

All Rights Reserved 版权所有©财会考试题库(ckkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-2