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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ尽职调查工作日志缺失
Ⅱ未完成辅导工作
Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅳ参加持续督导工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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单项选择题 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

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