单项选择题
上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。I.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、IV
单项选择题 某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
单项选择题 关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
单项选择题 基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查