black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。
①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规
②具有履行职责所需的经营管理能力
③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

相关考题

单项选择题 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有()。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

单项选择题 以下属于第一类专业投资者的有()。①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII

单项选择题 信息披露的特别规定有()。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

All Rights Reserved 版权所有©财会考试题库(ckkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-2