判断题
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
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判断题 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
判断题 商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
判断题 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。