判断题
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
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判断题 证券期货经营机构首席风险官是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
判断题 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员可在境外实地履职。
判断题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,只需向总经理和董事长报告即可。