单项选择题
A.重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(否)
B.重大未公开信息(否)、合理和充足的依据(是)
C.重大未公开信息(是)、合理和充足的依据(是)
单项选择题 一位注册金融分析师证书持有者,义务为一家非盈利机构担任财务主管,近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车,以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买,因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止,这位注册金融分析师证书持有者()。
单项选择题 公司被收购后,一位投资经理同意买下自己的早期养老金。因为她并没有打算从事专业的投资管理,所以她的名片上只有姓名和注册金融分析师称号。她已不再支付会费和签署职业行为准则的任何声明。这位投资经理可以()。
单项选择题 一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。