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证券投资基金基础知识综合练习

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单项选择题

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

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单项选择题 ()实施监督的动力最足,监督也最深最细。

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单项选择题 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。

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