单项选择题 （），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

单项选择题 （）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

单项选择题 证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

单项选择题 合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本*市场投资的一种机制，其简称为（）。

单项选择题 根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

单项选择题 参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。

单项选择题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

单项选择题 下列关于可转换债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格 Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次 Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

单项选择题 QFII可以是批准的中国境外（）以及其他资产管理机构。 Ⅰ.基金管理机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.商业银行

单项选择题 下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同 Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同

单项选择题 非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.全国中小企业股权转让系统 Ⅲ.区域股权交易中心 Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

单项选择题 下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。 Ⅰ.是专门的清算机构 Ⅱ.通常附属于交易所 Ⅲ.不以独立的公司形式组建 Ⅳ.以独立的公司形式组建

单项选择题 根据债券券面形态不同，可以将债券分为（）。 Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券 Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.电子式债券

单项选择题 债券的票面利率受（）的影响。 Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平

单项选择题 我国的企业债券包括（）。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.除公司外的其他企业发行的企业债券 Ⅲ.外币债券 Ⅳ.金融债券

单项选择题 私募基金的特点有（）。 Ⅰ.不能进行公开的发售和宣传 Ⅱ.只能采取非公开的方式发行 Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制 Ⅳ.投资范围广泛

单项选择题 ETF和LOF申购、赎回的场所不同，LOF的申购赎回通过（）进行。 Ⅰ.交易所 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.互联网 Ⅳ.代销网点

单项选择题 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。 Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

单项选择题 按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。 Ⅰ.场内股票基金 Ⅱ.封闭式基金 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金

单项选择题 设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及（）等方面的设立条件。 Ⅰ.业务人员 Ⅱ.制度建设 Ⅲ.经营场所 Ⅳ.合规记录