单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责有()。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.按照公司要求签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
单项选择题 下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有()。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇票
单项选择题 当可疑交易符合下列()情形时,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ.严重危害国家安全的Ⅳ.严重影响社会稳定的