black

反洗钱考试综合练习

登录

单项选择题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()

A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告

相关考题

单项选择题 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,公司应当按照有关法律法规的规定,保存反洗钱工作档案等资料,保存期自报告之日起至少()年。

判断题 洗钱,本质上是货币资金的转移支付行为。

判断题 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。

All Rights Reserved 版权所有©财会考试题库(ckkao.com)

备案号:湘ICP备2022003000号-2