单项选择题
下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C、基金份额证券交易所上市交易,基金份额持有人可以申请赎回 D、封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式
单项选择题 以下属于合规检查内容的是()。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
单项选择题 近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
单项选择题 一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价