单项选择题 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况

单项选择题 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

单项选择题 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（） Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督