未知题型
某证券公司弄虚作假,由证券业协会责令改正后,拒不改正,情节不太严重的,证券业协会可给予该机构处分,同时给予直接责任人()处分。 Ⅰ、公开谴责Ⅱ、通报批评Ⅲ、罚款
A证券经营机构在办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,......
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未知题型 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,如果存在( )的情况,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ、配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ、主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ、获取违法所得等不当利益数额特别巨大
未知题型 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ、公司治理Ⅱ、内部控制Ⅲ、经营运作Ⅳ、风险状况
未知题型 地方政府自行发债试点所发行的政府债券为( )债券。