判断题
银行保险机构要依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。
正确
判断题 保险机构要加强客户动态管理,加大客户回访频次,定期发送消费短信等提示。完善财务管理制度,防范资金体外循环。
判断题 银行保险机构与第三方机构合作时,要加强账户管理、合作机构穿透管理和合作业务存续期管理。防范违法转委托、放大杠杆、多层嵌套等行为。
判断题 银行保险机构严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务。