多项选择题
股票质押式回购业务,待购回期间的市场风险是指()
A.质押标的证券市值下跌,须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。 B.标的证券处于质押状态,融入方无法卖出或另作他用,融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。 C.质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形,融入方面临提前购回的风险。 D.融入方违约,根据约定质押标的证券可能被处置的风险
多项选择题 证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互隔离。
多项选择题 约定式购回业务,在一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的()参与约定购回式证券交易的,应当遵守相关信息披露规则,不得存在短线交易。
多项选择题 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、()或者()等非经营性活动的机构,应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。