单项选择题 基金公司合规管理的内容应当覆盖基金业务运作流程，贯穿业务的决...

单项选择题 关于基金管理人内部控制的实施，以下做法正确的是（）。

单项选择题 关于基金管理人内部控制的成本效益原则，下列说法错误的是（）。

单项选择题 基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。 I．授权岗位和执行...

单项选择题 关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是（）。

单项选择题 基金管理人内部控制风险管理的基本框架包括（）。 I．目标设定...

单项选择题 以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。

单项选择题 关于风险管理的描述，以下正确的是（）。 I．员工的风险信息交...

单项选择题 关于风险评估，以下描述正确的是（）。 I．风险评估可采用定性...

单项选择题 基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互...

单项选择题 基金管理人内部控制的目标包括（）。 I．保证公司经营运作严格...

单项选择题 下列选项中，不是基金管理人内部控制目标的是（）。

单项选择题 以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（）。

单项选择题 某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同...

单项选择题 王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较...

单项选择题 关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.期货...

判断题 当客户的利益与机构利益，从业人员利益相冲突时，要优先满足机构...

单项选择题 关于非公开募集基金的销售回访，以下说法错误的是（）。

单项选择题 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。 Ⅰ、...

单项选择题 私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（）。

单项选择题 私募基金管理人自行销售私募基金，投资者签署的文件不应当包括（）。

单项选择题 关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（）。

单项选择题 私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。 Ⅰ、归集募集结算...

单项选择题 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。

单项选择题 假定张某最终决定投资了b产品，假定T日，b产品没有进行任何证...

单项选择题 假定张某只准备投资证券基金，上述基金属于证券投资基金的是（）。

单项选择题 假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上...

单项选择题 关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。 Ⅰ、基...

单项选择题 关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。

单项选择题 某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该...

单项选择题 普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级应遵循适当性匹配原...

单项选择题 以下关于专业投资者和普通投资者转化，正确的是（）。

单项选择题 关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

单项选择题 王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者...

单项选择题 某法人机构由普通投资者转化为专业投资者后，基金销售机构对其进...

单项选择题 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义...

单项选择题 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。 ...

单项选择题 风险承受类型C3的普通投资者张先生，在某银行网点购买了风险等...

单项选择题 以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。

单项选择题 根据投资人风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是...