单项选择题 合规管理部门对（）负责。

单项选择题 下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

单项选择题 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进...

单项选择题 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的...

单项选择题 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

单项选择题 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

单项选择题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

单项选择题 合规风险的主要种类不包括（）。

单项选择题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

单项选择题 （）应保证督察长的独立性。

单项选择题 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之...

单项选择题 合规管理部门的基本职责不包括（）。

单项选择题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，...

单项选择题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。

单项选择题 基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

单项选择题 业务管理部门中合规文化的基础是（）。

单项选择题 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资...

单项选择题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

单项选择题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

单项选择题 合规性测试结果应通过（）向上汇报。

单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理...

单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

单项选择题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止...

单项选择题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻...

单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以...

单项选择题 （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关...

单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定...

单项选择题 合规独立性中，最重要的是（）。

单项选择题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运...

单项选择题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。