判断题 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定...

判断题 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书...

判断题 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（）

判断题 客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不...

判断题 撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商...

判断题 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创...

判断题 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进...

判断题 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出...

判断题 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的...

判断题 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算...

判断题 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申...

判断题 证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明...

判断题 补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请...

判断题 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机...

判断题 账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客...

判断题 无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理...

判断题 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，...

判断题 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据...

判断题 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数...

判断题 客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

判断题 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质...

判断题 如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交...

判断题 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委...

判断题 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受...

判断题 目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个...

判断题 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的...

判断题 在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全...

判断题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名...

判断题 客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且...

判断题 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户...

判断题 如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人...

判断题 如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委...

判断题 证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）

判断题 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托...

多项选择题 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形...

多项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责...

多项选择题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之...

多项选择题 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立...

多项选择题 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查...

多项选择题 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行...