多项选择题 《湖北省农村信用社重要岗位员工轮岗和强制休假管理办法》（鄂农...

多项选择题 《关于开展员工不良行为集中举报排查的通知》（鄂农信办字[20...

多项选择题 《关于加强防范企业老板失联跑路风险的通知》鄂农信办发〔201...

多项选择题 《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［201...

多项选择题 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面...

多项选择题 根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2...

多项选择题 合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

多项选择题 根据《湖北省农村信用社内部审计工作制度》（鄂农信发[2007...

多项选择题 关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

多项选择题 银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止？（）

多项选择题 银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部...

多项选择题 为解决领导干部长期在一个单位，员工长期在一个岗位积酿案件的问...

多项选择题 《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［...

多项选择题 《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定...

多项选择题 甲系某银行支行负责人，曾挪用单位资金100万元赌博，由于事后...

多项选择题 下列属于合规审核岗职责的是（）

多项选择题 审批中法律审查员应从哪些方面对授信业务开展审查（）

多项选择题 根据《湖北省农村信用社联合社关于开展员工不良行为集中举报排查...

多项选择题 商业银行对抵押担保应重点关注（）事项。

多项选择题 对规章制度合规审查中属于实质审查要点的包括（）

多项选择题 需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）

多项选择题 对授信业务中抵押担保的法律审查要点表述正确的是（）

多项选择题 根据省联社加强案防工作意见，各行要落实党委主体责任，主要措施包括（）

多项选择题 银行业金融机构案件责任人员包括（）

多项选择题 根据案防内部评估方案要求，对员工行为管控的考核要求包括（）

多项选择题 根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选...

多项选择题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］...

多项选择题 按照省联社规定，下列属于重大突发事件的有（）

多项选择题 根据《关于防范银行票据业务风险提示的通知》（银监办发［201...

多项选择题 根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表...

多项选择题 防范操作风险“十三条”规定，对发现有（）以及未报告的股票买卖...

多项选择题 防范操作风险“十三条”意见对建立和实施基层主管轮岗轮调和强制...

多项选择题 防范操作风险“十三条”意见对订立责任制是如何规定的？（）

多项选择题 防范操作风险“十三条”意见对规章制度建设是如何规定的？（）

多项选择题 下列哪几项属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（）

多项选择题 银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对...

多项选择题 根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部...

多项选择题 银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（）原则。

多项选择题 员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：（）

多项选择题 银行业金融机构应按照（）的标准，对案件风险问题落实整改。