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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)

多项选择题

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。

    A.统一领导
    B.各司其职
    C.各负其责
    D.加强协作

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相关考题

  • 多项选择题
    下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。

    A.可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
    B.应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    C.应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
    D.应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

  • 多项选择题
    法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据(),审慎决定是否参与股指期货交易。

    A.自身的经营管理特点和业务运作状况
    B.建立健全内部控制
    C.建立健全风险管理制度
    D.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

  • 多项选择题
    下列关于期货公司的说法中,正确的是()。

    A.期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
    B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    C.期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    D.期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

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