单项选择题
某个人投资者欲参与中国存托凭证交易,其应当符合的条件包括()。
Ⅰ.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金不低于人民币50万元
Ⅱ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)
Ⅲ.不存在严重的不良诚信记录
Ⅳ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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单项选择题
客户参与资产管理业务,下列关于委托资产的说法,错误的是()。
A.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资金
B.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
C.自然人客户可以募集他人资金参与资产管理业务
D.办理定向(单一)资产管理计划,客户委托资产可以是集合资产管理计划份额 -
单项选择题
下列关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请挂牌企业准入条件的说法,错误的是()。
A.最近一个完整会计年度净利润为正
B.公司治理机制健全
C.股权明晰并不受股东所有制的限制
D.依法设立且存续满两年 -
单项选择题
下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的说法,正确的是()。
A.为了更加贴近市场投资者,证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告
B.为了提升证券研究报告的质量,证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究
C.证券公司发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
D.证券公司应当从组织设置、人员职责等方面,将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布的质量和效果
