单项选择题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（）。
Ⅰ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求提交书面承诺
Ⅳ.处以罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列有关集合资产管理计划的说法，错误的有（）。Ⅰ.集合计划推广结束后，对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的律师事务所完成并出具验资报告Ⅱ.证券公司应自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司、商业银行等其他机构代为推广Ⅲ.集合计划在备案完成前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资中国证监会认可的品种除外Ⅳ.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
基金托管人应对（）出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
