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单项选择题
基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。
A、责令基金管理公司进行整改
B、对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C、对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D、对基金公司出具监管警示函 -
单项选择题
基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。Ⅰ.投资者的职业Ⅱ.投资者的学历Ⅲ.投资者的计划投资期限Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是( )。
A、为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值
B、咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法
C、与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值
D、应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定
