单项选择题
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得()资格。
A.承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务
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单项选择题
证券公司不得向其股东融资融券,但不包括()。
A.持有证券公司10%以下股份的股东
B.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东
C.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东
D.持有证券公司5%以下股份的股东 -
单项选择题
下列关于证券公司开展资产管理业务,符合规定的是()。
A.参与融资融券
B.以自有资金参与本*公司开展的定向资产管理业务
C.通过报刊、电视等公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 -
单项选择题
甲控股的上市公司有15名董事,与甲有关联关系的董事为8人,上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产,在上市公司决策行为中,下列说法错误的是()。
A.如有董事会决议,须有5名以上无关联关系董事出席董事会会议
B.8名关联董事不得对该项决议行使表决权
C.如7名无关联关系董事出席了董事会会议,决议须经4名以上无关联关系董事通过
D.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人,应将该事项提交股东大会审议
