多项选择题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
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多项选择题
证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》 -
多项选择题
与股票相比，权证具有哪些需要投资者特别注意的风险。（）
A.杠杆效应风险
B.市场风险
C.错过到期日风险
D.时间风险 -
多项选择题
在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。（）
A.认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前
B.配股认购期间的配股权证
C.当日委托交易的证券
D.退市的股份
