相关考题
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单项选择题
关于境外场外市场，下列说法不正确的是（）。
A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场，为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立 -
判断题
信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 -
多项选择题
债券承销机构存在下列行为之一，导致信息披露文件中的关于发行人偿付能力相关的重要内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，足以影响投资人对发行人偿债能力判断的，人民法院应当认定其存在过错（）。
A.协助发行人制作虚假、误导性信息，或者明知发行人存在上述行为而故意隐瞒的
B.未按照合理性、必要性和重要性原则开展尽职调查，随意改变尽职调查工作计划或者不适当地省略工作计划中规定的步骤
C.故意隐瞒所知悉的有关发行人经营活动、财务状况、偿债能力和意愿等重大信息
D.对信息披露文件中相关债券服务机构出具专业意见的重要内容已经产生了合理怀疑，但未进行审慎核查和必要的调查、复核工作
E.其他严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于尽职调查要求的行为
