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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

多项选择题

下列各项属内幕信息的有()。

    A.公司分配股利或者增资计划
    B.公司债务担保的重大变更
    C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
    D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

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  • 多项选择题
    对操纵市场行为的监管包括()。

    A.事前监管
    B.事后处理
    C.事中监管
    D.事后监察

  • 多项选择题
    下面属于欺诈客户行为的是()。

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  • 多项选择题
    核准制是指发行人申请发行证券是要()。

    A.公开披露与发行证券有关的信息
    B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
    C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
    D.没有任何风险

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