单项选择题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。
I.事先报营业部领导及公司总部批准
II.事后按规定流程进行复核
III.对审批及复核做好留痕备查
IV.第一时间通知客户
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法，错误的是（）。
A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选 -
单项选择题
下列关于期货交易所承担法律责任的说法，错误的有（）。I.期货交易所可以发布价格预测信息II.期货交易所应当按照规定公布即时行情III.期货交易所可以根据情况限制会员实物交割总量IV.期货交易所不得违规收取手续费
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV -
单项选择题
与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括（）。
A.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《上市公司重大资产重组管理办法》
