相关考题
- 判断题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）
- 判断题 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）
- 判断题 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）
- 判断题 客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。（）
- 判断题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
- 判断题 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
- 判断题 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）
- 多项选择题 下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。
- 多项选择题 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
- 多项选择题 融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。
- 多项选择题 证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。
- 多项选择题 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。
- 多项选择题 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
- 多项选择题 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。
- 多项选择题 融资融券业务合同应载明的事项包括（）。
- 多项选择题 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
- 多项选择题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
- 多项选择题 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。
- 多项选择题 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。
- 单项选择题 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
