单项选择题
证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，不得向客户（）。
A.作共担风险承诺
B.解释期货交易的方式
C.解释期货交易的风险
D.披露其与期货公司的介绍业务委托关系
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单项选择题
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的规定，表述不正确的是（）。
A.合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务
B.合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员
C.合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得高于公司同级别人员的平均水平
D.合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核 -
单项选择题
保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。
A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续督导工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确 -
单项选择题
下列关于证券经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则，错误的是（）。
A.差异性原则
B.主观性原则
C.投资者利益优先原则
D.勤勉尽责原则
