多项选择题
关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
为减少并购交易中的每股盈利稀释,上市公司可以:()
A.发行较少的普通股
B.使用更多的债务
C.为收购支付更低的价格
D.上述所有的 -
单项选择题
并购交易中的每股收益(EPS)稀释是多少?()
A.两家公司合并后,卖方的每股盈利下降
B.两家公司合并后买方的每股盈利下降
C.两家公司合并后,买方的每股盈利增加
D.随着时间的推移,合并和收购费用会降低买方的每股盈利 -
单项选择题
收购的买方成本协同效应减少如下:()
A.交易的额外折旧和摊销
B.卖方股票期权的额外归属成本
C.卖方资产价值提高的附加税
D.卖方管理不竞争合同的额外费用
