相关考题
-
单项选择题
2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。
A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容
C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断
D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查 -
单项选择题
在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括（）。
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 -
单项选择题
证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其（）结构特点决定的。
A.负债
B.盈利
C.权益
D.业务
