单项选择题
根据《证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,()。
A.市场禁入
B.严重警告
C.行政拘留
D.撤销基金从业资格
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单项选择题
证券金融公司开立的()用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A.转融通担保证券账户
B.转融通证券交收账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户 -
单项选择题
关于非公开募集基金的推介,以下做法合规的是()
A.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
B.参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
C.发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人
D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品 -
单项选择题
关于公开募集基金的募集,以下表述错误的是()
A.拟募集基金的基金管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案等文件
B.公开募集基金可向不特定对象募集资金
C.公开募集基金可向特定对象募集资金
D.目前我国公开募集基金募集采用核准制
