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多项选择题

关于证券业从业人员执业行为准则,以下内容正确的是()。

    A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
    B.不得劝诱客户参与证券交易
    C.不得接受分享利益的委托
    D.不得向客户保证收益
    E.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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  • 多项选择题
    客户服务的要点包括()。

    A.开展投资者教育工作,针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育
    B.客户适当性管理,对合适的客户推荐适合的产品与服务,切实保护投资者利益
    C.关注融资融券业务的相应变化,及时出具业务动态、个股点评等资讯报告
    D.以公司客户关系管理系统为依托,提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务
    E.注重大数据挖掘和分析,根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案

  • 多项选择题
    融资融券业务的特别风险包括()。

    A.投资风险放大
    B.强制平仓风险
    C.融资融券成本增加的风险
    D.通知送达风险

  • 单项选择题
    证券公司向投资者提供的产品或服务,以下不符合要求的是()。

    A.投资期限和品种符合客户的投资目标
    B.风险等级符合客户的风险承受能力等级
    C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解产品或服务的风险
    D.预期收益符合客户的目标收益

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