单项选择题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
A.在经纪业务中接受全权委托
B.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
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单项选择题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员不包括()
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
B.委托机构业务部门的管理人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 -
单项选择题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,下列说法错误的是()
A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
B.机构不得聘用未取得执业证书的人员开展证券业务
C.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的职业培训,并重新申请执业证书 -
单项选择题
按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》
