单项选择题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
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单项选择题
某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品,其中A基金是其今年主推的明星产品,所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金,以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法,以下描述最恰当的是()。
A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产
B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动
C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩,对投资者有利
D.某公司的做法符合商业逻辑,是合理的销售策略 -
单项选择题
银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()要求。
A.适用性
B.风控性
C.持续性
D.专业性 -
单项选择题
对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()。I.私下接受客户委托买卖证券期货II.依照基金合同的约定,对私募基金进行托管III.不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户IV.利用基金管理人的商业机会为自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
