多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,交易环节的主要风险点()
A.下单的差错与失误
B.设备设施、交易网络异常或中断,导致客户无法正常交易
C.对盘中满仓操作、透支交易等风险隐患心存侥幸,没有果断平仓
D.在行情波动较大或处于不利状态时无法顺利平仓
E.对客户强制平仓后沟通不够,导致客户不满使客户流失
F.客户与公司因强行平仓而导致法律纠纷
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多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,市场开发环节的主要风险点()
A.开发的客户无从事期货交易的能力
B.片面强调期货市场的高收益,未对客户充分进行风险揭示
C.透露未公开信息,进行内幕交易
D.向客户做出不符合规定的承诺和保证 -
多项选择题
关于期货公司风险管理的基本要求表述正确的是()
A.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理
B.期货公司的股东、实际控制人和其它关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求
D.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准 -
多项选择题
期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件,下列表述正确的是()
A.期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
B.期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
C.期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用
D.期货公司可以将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的
