多项选择题
下列说法正确的有()。
A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准
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多项选择题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有()。
A.重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益
C.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
D.净资本的计算公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 -
多项选择题
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B.向中国期货业协会书面报告
C.向公司全体董事书面报告
D.向公司全体股东书面报告 -
多项选择题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A.期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B.制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C.期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D.独立董事应在风险监管报表上签字确认
