多项选择题
下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()
A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级
B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定
C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定
D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务
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判断题
中国证监会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。 -
多项选择题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息()
A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息 -
多项选择题
关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()
A.问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素
B.问卷问题不少于20个
C.由经营机构设定问卷选项的分值和权重
D.由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系
