单项选择题
下列关于利益冲突管理的表述错误的是()。
A.利益冲突等于利益冲突行为
B.利益冲突无处不在,并且利益冲突几乎无法避免
C.利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则
D.存在潜在的利益冲突情形,并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的,应视实际情况,对存在利益冲突的相关业务采取限制措施
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判断题
公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责;明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。 -
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合规管理制度建设的指导原则主要有哪些?()
A.推进合规文化建设
B.构建合规责任体系
C.落实合规管理职责
D.构建合规管理保障机制 -
多项选择题
下列哪些情况下需修订合规管理制度?()
A.所依据的国家有关规定发生变化
B.公司上位制度修订
C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触
D.业务发展或工作管理实际情况发生变化
