相关考题
- 判断题 在我国，证券公司向证券经纪人统一提供的信息和材料只可以由证券公司自行制作，不可以来源于其他机构。（）
- 判断题 根据《证券经纪人委托合同必备条款》，在任何情形下，我国证券公司都不可以单方面解除证券经纪人委托合同。（）
- 判断题 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（）
- 判断题 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。（）
- 判断题 在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（）
- 判断题 中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查。（）
- 判断题 在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。（）
- 判断题 在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。（）
- 判断题 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。（）
- 判断题 在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（）
- 多项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
- 多项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。
- 多项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。
- 多项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。
- 多项选择题 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（）。
- 单项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
- 单项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。
- 单项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。
- 单项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。
- 单项选择题 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。
