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- 单项选择题 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。
- 单项选择题 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
- 单项选择题 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。
- 单项选择题 2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
- 单项选择题 国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
- 单项选择题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
- 单项选择题 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
- 单项选择题 甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。
- 单项选择题 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
- 单项选择题 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。
- 单项选择题 以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（）。
- 单项选择题 证券公司风险控制指标体系的核心是（）。
- 单项选择题 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
- 单项选择题 按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。
- 单项选择题 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。
- 单项选择题 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
- 单项选择题 独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
- 单项选择题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- 单项选择题 证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．家庭成员Ⅲ．财务状况Ⅳ．风险偏好
- 单项选择题 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资指令Ⅲ．发出清算指令Ⅳ．办理资产运营中的资金往来
